两名保代因违法入股被罚。
5月20日晚，江西证监局发布行政处罚决定书，对苏华峰、史哲元两名证券从业东说念主员违法买卖证券行为作出行政处罚。两东说念主悉数被罚金190万元。
经查明，2022年1月，苏华峰与步地抓有东说念主达成一致，步地抓有东说念主通过奉求抓股形状向苏华峰转让某拟上市公司部分股份。当月，苏华峰股权款转账至步地抓有东说念主指定银行账户。2025年9月，步地抓有东说念主等额返还股权款。
一样是在2022年1月，史哲元与步地抓有东说念主达成一致，步地抓有东说念主通过奉求抓股形状向史哲元转让某拟上市公司部分股份。2022年2月，史哲元股权款转账至步地抓有东说念主指定银行账户。2025年9月，步地抓有东说念主等额返还股权款。
江西证监局认定，苏华峰、史哲元的上述行为违背了《证券法》第四十条第一款“证券从业东说念主员不得胜利大要以假名、借他东说念主步地抓有、买卖股票大要其他具有股权性质的证券”的律例，组成第一百八十七条所述积恶行为。
凭证积恶行为的事实、性质、情节与社会危害过程，依据《证券法》第一百八十七条的律例，江西证监局决定：对苏华峰处以90万元罚金；对史哲元处以100万元罚金。
记者梳理公开信息发现，苏华峰、史哲元二东说念主疑似为西部证券股份有限公司（下称“西部证券”，002673）保荐代表东说念主。不外，当今中国证券业协会已无法通过二东说念主姓名及执业机构“西部证券”查询到相干从业信息。西部证券官网也未查询到名为“苏华峰”“史哲元”的东说念主员信息。
据江西证监局行政处罚决定书，苏华峰出身于1974年3月，史哲元出身于1974年6月。
公开费力浮现，西部证券是北京信安世纪科技股份有限公司（688201.SH，下称“信安世纪”）2021年科创板IPO的保荐机构。
据西部证券出具的《初次公开导行股票并在科创板上市之刊行保荐书》，西部证券指定苏华峰、史哲元担任该项宗旨保荐代表东说念主，二东说念主从业文凭编号辩认为S0800718010001和S0800717050001。
信安世纪2023年12月发布的《对于更换抓续督导保荐代表东说念主的公告》进一步证实：“西部证券当作公司初次公开导行股票并上市项宗旨保荐机构，指定苏华峰、史哲元担任保荐代表东说念主，实践抓续督导责任期限至2024年12月31日。”
上述两份公开文献所载姓名、执业身份与罚单当事东说念主信息吻合，但不摒除同名同姓的可能。
开云kaiyun(中国)体育官网值得眷注的是，西部证券近期刚刚被监管“点名”。
2026年3月30日，开云app在线体育中国世界杯官网因违背反洗钱处分律例，中国东说念主民银行陕西省分行对西部证券赐与教化，并处46万元罚金。
更早的2023年9月，中国证监会因西部证券存在部分技俩质控、内核见解追踪落实不到位，对投行业务东说念主员窥察体系不对理，里面问责不到位等问题，对其接纳责令改正的行政监督处分设施，并条件公司对相干背负东说念主员进行里面问责并向陕西证监局提交书面陈述。
官网费力浮现，西部证券缔造于2001年1月，注册地陕西西安，注册成本44.69亿元，施行限度东说念主为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交游所上市，是世界第19家上市的证券公司。
当今，西部证券在世界设有100余家证券营业部和经纪业务分公司，并下设西部期货、西部上风成本投资、西部证券投资（西安）3家全资子公司，公司控股西部利得基金处分有限公司。
事迹方面，西部证券2025年年报浮现，公司全年罢了营业收入59.85亿元，同比着落10.84%；罢了包摄于上市公司鼓动的净利润17.54亿元，同比增长24.97%。对于旧年公司营收的下滑，公司在2025年年报中默示，营收下滑主要系巨额商品买卖业务收入及成本同比减少。
投入2026年，西部证券一季度增收不增利。据西部证券4月23日晚间透露的一季报浮现，公司一季度营业总收入14.24亿元，同比增长17.11%；归母净利润2.84亿元，同比着落2.25%。
限定5月21日收盘，西部证券收报6.84元/股，跌0.73%。
滂湃新闻首席记者田忠方实习生姚榕琰开云app在线体育中国世界杯官网